[Nutch-dev] 《内部审计与反舞弊实 务》《高级秘书、助理和行政人员 技能提高训练营》

《内部审计与反舞弊实务》
Internal Audit and Anti-Fraud Practice
2018年12月08-09日 广州
课程费用：3600元/人

《高级秘书、助理和行政人员技能提高训练营》
Senior Secretaries, Assistants and Administrators Skills Improvement Training Camp
2018年12月07-08日 上海
课程费用：3800元/人

内部审计与反舞弊实务

课程背景

我国是以中小企业为主的国家，中小企业的发展会在很大程度上影响到国家经济的增长。一项针对2004年我国全部中小工业企业的研究报告指出，近年来，中小企业发展迅速。从2001年到2004年的短短三年间，新增企业10万余家，增长了61.05%；总资产规模也上升近六成，而工业增加值、产品销售收入及利润总额均翻了一番；2004年中小工业企业创造的利润是2001年的近2.5倍，年均增长达34.4%。但目前我国中小企业的发展仍存在诸如民营企业很难发展为大型企业，中小企业的平均寿命过短，中小企业体制不健全等问题。这些问题的出现固然有外部竞争环境的原因，但中小企业经营管理不完善、不到位是其根本原因。内部控制与内部审计作为公司治理的核心内容，应发挥重要作用。

内部审计是现代公司治理的一部分,并且内部审计与公司治理之间存在互动关系。内部审计既是公司治理的一部分,同时又是评价治理有效性工具之一。由此,基于公司治理而产生了诸如战略审计、风险管理审计等新型的内部审计业务。有效的公司治理是保证内部审计充分发挥作用的前提,而内部审计作用的充分发挥又可以促进公司治理的完善和发展。
现在，我国正处于全面发展的时期，改革开放进入关键时期。但是腐败成为了我国最大的社会污染，它不仅造成各种经济损失，而且还构成了对我国共产党及其政府的合法性的严重挑战，引起了党和国家领导人的极大关注和忧虑，企业内存在的一些消极腐败现象屡禁不止，有的还日趋严重，所以我们必须从腐败现象当下的特点入手，把防腐败放在一个重要的位置上面，尽最大的努力来降低腐败发生的可能性，提出可行的政策，使有关人员无空子可钻，达到让其不想腐败，不能腐败，也不敢腐败的目标。故加强内部审计与反舞弊方面的理论和实务培训是中国企业的当务之急。

课程大纲 Outline

一 审计理念、团队及能力
1、内审定位和目标
1.1 内审定位探讨
1.2 IIA定义
1.3内审目标探讨
2、内审职业环境和未来十大转变
3、思想上如何成为“合格”的内审人
3.1通用要求
3.2职业要求
4、内审职业胜任能力模型和职业发展通道
4.1胜任能力模型内容
4.2胜任能力模型举例
4.3职业发展通路构建
4.4职业发展通路模型举例
5、内审团队组建和能力打造
5.1内审团队分类
5.2内审人员招募
5.3能力打造方法
6、内审与其他部门的关系
6.1与监事会、审计委员会关系
6.2与其他各部门关系

二、内审实务
1、内审工作标准化流程之准备阶段工作
1.1如何选择对象
1.2如何分配资源
1.3如何协同
1.4如何出具审计方案
1.4.1 方案目的
1.4.2方案作用
1.4.3出具步骤
1.4.4制定方法
1.4.5制定要点
2、内审实施阶段工作
2.1原则问题
2.2审计通知及入场会
2.3资料收集
2.4审计方法十一种
2.4.1访谈法注意十二点
2.4.2审核分析四法
2.4.3观察法
2.4.4函证法
2.4.5盘点法八技巧
2.4.6因果法和果因法
2.4.7拉窗帘法
2.4.8遵循法和思维创新法
2.4.9解剖麻雀法和高屋建瓯法
2.4.10否定之否定法
2.4.11红旗标志
2.5抽样
3、内审底稿编制及审阅
3.1编制内容，证据相互印证
3.2底稿参考模版
3.3底稿审阅
4、内审报告编制和分发
4.1报告形式和内容
4.2报告五要点
4.3报告发送
5、国际内部审计标准介绍（红皮书体系解读）
6、后续审计
6.1 如何沟通和保证
6.2后续审计范围及方式

7、内审质量管理
7.1底稿和报告复核
7.2 项目抽查
7.3 质量评估
8、内审保密和安全管理
9、内审三级档案管理

三、舞弊风险理论及舞弊调查
1、舞弊风险理论
2、常见舞弊类型
3、有效舞弊预警和调查方法

四、各业务循环审计要点和案例研究

1、人力
1.1审计要点
1.2 查处诀窍
1.3案例研究
2、财务
2.1审计要点
2.2 查处诀窍
2.3案例研究
3、采购
3.1审计要点
3.2 查处诀窍
3.3案例研究
4、物流
4.1审计要点
4.2 查处诀窍
4.3案例研究
5、生产
5.1审计要点
5.2 查处诀窍
5.3案例研究
6、研发
6.1审计要点
6.2 查处诀窍
6.3案例研究
7、销售
7.1审计要点
7.2 查处诀窍
7.3案例研究
8、信息系统
8.1审计要点
8.2 查处诀窍
8.3案例研究
9、投资筹资
9.1审计要点

五、其他
1、内审沟通技巧和冲突化解
1.1沟通技巧
1.2冲突化解
2、内审部门在内控体系推进建设中的作用
2.1内控体系推进部门设置
2.2内审部门的作用
3、内审、内控、风险管理的关系

六、思考
内审如何适应互联网化的发展

培 训 讲 师 / Lecturer

邱 健

高端审计管理老师/咨询师
精通审计全盘管理 精通内控风险管理
教育经历
邱健老师，1973年出生于湖南株洲，41岁，常住珠海，国际注册内部审计师（CIA），国际注册内部控制师（CICS），高级风险评估专业人员证书（RAPC），国际注册信息系统审计师（CISA），国际注册管理会计师(CMA)。

工作经历
1. 2009―2013年，中国五百强排名247，全球乳业前十名的伊利集团（员工十几万人） 集团审计部总监，伊利商学院高级培训师
2. 2006―2009年 德豪润达电器股份集团（2004年深交所上市，下属公司10余家，员工两万多，珠海最大民营企业） 审计监察部经理
3. 2001―2006年 广东威尔医学科技股份集团（2004年深交所上市） 审计部经理，负责协助董秘的上市工作
4. 1994--2001年 香港汇达家具集团（员工5000多人，大陆4个工厂） 财务部主管，后提升为审计部经理

高级秘书、助理行政人员技能提高训练营

活动纲要/Outline

第一部分 职业素养篇

一、行政人员（秘书/助理）的职业特性与素质要求
1. 准确自我定位
初级：事务性文员
中级：事务性文员＋协助管理
高级：独立管理＋事务处理
★ 视频：为什么不提拔我？
★ 现场演示：“用什么方式说话，永远比说什么更重要”
2. 优秀人员的胜任素质
如何提升秘书/助理/前台人员的素质
优秀与一般的差异――修炼良好心态
★ 案例分析：对待岗位的三种不同观点的人，命运怎么就这么不一样呢？
第一种人认为：初级秘书、文员不就是端茶倒水，接听电话，就是个“万金油”角色；
第二种认为：吃年轻饭，混日子；
第三种可是个有心人，知道脚下的路该怎么走，剖析她的成功路是怎么走的。
如何理解五星级的秘书/助理――从优秀到卓越
★ 案例：老板眼中的五星级秘书/助理

二、职业生涯规划
1. 什么是职业生涯规划？
2. 为何要进行个人职业生涯规划？
分析自我，确立人生的方向
准确评价个人特点和强项，在秘书/助理的职业竞争中发挥个人优势
看到秘书/助理/前台人员职业发展规划的前景，提供前进的动力
★ 小组讨论：获得员工成长与企业绩效的双赢
3. 职业生涯规划的简单步骤
掌握SWOT分析工具进行自我分析
运用“5W提问”法进行自我分析
→What I am? 我是什么样的人？
→What I want? 我想要什么？
→What I can do? 我能做什么？
→What fit I most? 什么是最适合我？
→What I can choose？我能够选择什么？
★ 走进实战：“我的命运我把握，我的前途我做主。”
运用SWOT分析工具认识自我
你知道您是几号性格的人吗？你不能在困惑了，结束一直“茫、盲、忙”的状态
――建议寻找通过20%的努力就能到达80%的效果的领域发展
★ 视频：同样的事情为什么我就做不好？

三、秘书/助理职场礼仪规范
1. 塑造良好的个人职场形象
着装的TOP原则
“拒绝”着装败笔――着装误区
恰当的肢体语言 让自己成为一个有素养的人
★ 案例：为什么不录用我，我错在哪呢？
2. 基本职场礼仪
办公室礼仪
接待礼仪――形体仪态的训练
√ 站姿―体态美的起点
√ 坐姿―高雅仪态的展示
√ 走姿―动态美的展示
√ 表情―内心世界的窗口：目光、笑容
电话礼仪与应对技巧
★ 现场演示：如何着装让我更优雅和自信

四、办公场所5S管理
5S的概念
推行5S的重要性
如何做好办公室的整理、整顿、清洁、清扫工作
长期有效地推动5S工作的注意事项和操作方法
★ 现场模拟：算一算人生有多少年在工作？良好的环境对我们有多重要，教会你5分钟快速掌握5S技巧
职业形象塑造，不是您个人的事，常听到这样的话，看到您就看到了您领导的品味。责任重大
――从改变自己开始吧！
★ 案例：为什么有需求，见了我后需求就没有了

第二部分 工作技能篇

一、时间管理及工作统筹技巧
1. 时间管理的误区
2. 时间管理的原则
√ 目标管理与80/20法则
√ 缓急轻重的优先管理
√ 个人时间与领导工作时间计划与安排
3. 时间管理小窍门
4. 办公室接待与电话处理
◇ 上级的时间管理与安排
5. 自我情绪控制与压力管理
◇ 上司出差日程管理与工作计划
★ 案例：如何管理上司的时间――帮领导做计划的技巧
★ 小组讨论：“你一天的工作是怎么安排的？”
如何管理你好你的时间，让自己活出精彩？
★ 案例：从种树任务分析您解决问题的思路
――做正确的事，不仅是把事做对
大家认为是否能在3年时间内，获得15年的工作经验？
――其实是可能的，老师亲身经历和大家分享时间管理的秘诀

二、会务组织与管理
1. 成功组织会议的技巧
2. 组织阶段的工作：
√ 会前准备
√ 会中协助
√ 会后整理
3. 会议座次安排的学问
★ 练习：小组讨论：如何协助召开公司例会
★ 案例：如何应对会议中的“漏洞”？
★ 现场模拟：会议记录及纪要训练

三、信息、文档管理与运用
1、信息收集
信息工作的六个基本要求和三个诀窍
收集信息工作的三个诀窍
信息的查实及传递
信息的储存与保密
2、文档管理
文档分类及储存的工作规范
文档查阅及分装的工作规范
文档销毁及保密的工作规范
★ 案例：李秘书的返工引起的深思

四、行政公文写作技巧与处理实务
1、行政公文写作的基本要求
2、行政公文的格式
3、常用行政公文写作及公文格式要素范例
通用公文：
→ 报告
→ 请示
→ 批复
→ 函
→ 决定
→ 公告
→ 通告
事务公文：
→ 工作计划
→ 工作总结
→ 会议纪要
礼仪文书：
→ 请柬
→ 介绍信
→ 推荐信
★ 案例分享：请示/报告混为一体
★ 撰写初稿练习：通知/报告/总结三种具体文体的大纲如何写
现场研讨：领导公文文种混淆（关于……请示报告），您是知道领导错了，您如何提出来？

第三部分 统筹管理篇

一、秘书/助理人际沟通与工作协调技巧
★ 游戏导入：通过“无声语言”游戏深刻体会沟通的涵义，并导出沟通的意义所在。
1. 成功沟通的秘诀
学会聆听：不轻易打断对方的话
怎样反问：了解对方的需求
如何肯定：肯定对方――微笑、点头、是是是
表明立场：拒绝的艺术
提出解决方案：提出2-3个解决方案
★ 案例：如果是你该怎么说？
――为想当然认为他的想法就是我的想法所付出的代价
2. 有效沟通过程及环节
信息发送、接收、反馈
有效发送的技巧
★ 现场演示：沟而不通的后果给我们带来的启事
3. 认识你的沟通对象
与上级沟通的原则
与各种性格的领导打交道技巧
跨部门的沟通技巧
与客户沟通
★ 游戏：究竟是谁的错？
研讨九型人格学问――教您认识自己和他人的工具
――只有“懂领导”才能帮领导

二、行政管理人员办公室事务管理
后勤管理（前台、车辆、食堂、清洁）
办公室设备管理（电话、传真、复印机、电脑）
员工安全和保密工作
公共关系管理
★ 全景案例：某公司年度大型庆典活动策划始末
★ 案例：如何应对车辆管理的“漏洞”？

三、事物性项目性工作的组织管理
事务工作有哪些
学会列事务清单
用项目计划管理工作
★ 沙盘演练：如何设计大型接待计划并实施

四、课程分享：我学到了什么？

五、讲师总结答疑

讲 师 介 绍

敦老师
深圳人力资源协会、地产协会、企业家协会特约企业培训专家
深圳工会大学优秀班组长课程特聘讲师
广东深圳职业训练学院特约讲师
深圳众人行管理培训签约讲师；

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